合规管理体系的六大运行机制是什么?

时间：2021-04-13点击次数：1505

合规管理体系的六大运行机制是什么?

合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成，核心制度主要包括五 个方面内容：

1)公司章程，合规管理的法律法规等纲领性文件;

2)合规管理办法，合 规总监及合规部门开展工作的基本制度;

3)员工违法违规行为的处罚规定;

4)信息隔 离墙管理暂行办法，对重大非公开信息进行管理的基本制度;

5)反洗钱工作管理办法， 明确了公司反洗钱工作的组织体系及相关部门职责;

其它12 项基础合规管理制度，包 括各类业务合规管理细则、合规审核、合规培训、合规监控、合规检查等操作细则是开 展合规管理工作的具体依据。

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